證券時報網
吳永芳
2025-03-13 14:58
近日，中國基金報記者從券商處了解到，中國證券業協會（以下簡稱中證協）日前向證券公司下發《證券公司文化建設實踐評估指標（2025年修訂征求意見稿）》，并面向行業征求意見。
這是2022年4月發布《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》后, 中證協在規范證券公司文化建設方面的做出的重要調整。
廉潔從業成為考核與晉升的必考項
中證協表示，為貫徹落實中央金融工作會議、黨的二十屆三中全會精神及新“國九條”有關要求，引導行業強化黨建引領、提升政治意識、加強廉潔從業管理、防范奢靡炫富等行業亂象，進一步做好證券公司文化建設實踐評估工作，證券業協會結合監管要求及行業文化建設重點工作，在充分開展行業調研的基礎上和保持《證券公司文化建設實踐評估指標》總體穩定的前提下，對評估指標進行了修訂。
修訂意見稿顯示，本次修訂內容主要包括六方面，一是強化黨建和政治引領；二是強化廉潔從業管理；三是鼓勵券商更好發揮智庫作用并積極發聲；四是引導券商防范重大負面事件；五是調降相關事項的加分權重；六是其他調整事項。
其中，券商人士對“廉潔從業”一項頗為關注。
據了解，2024年4月，中證協也曾就文化建設評估向券商征求意見。彼時，加強廉潔從業監管力度是最大變化之一。
在2025年的修訂意見稿中，強化廉潔從業管理被單獨列為一項，明確將廉潔從業作為人員考核與晉升必考察內容的公司可加分，此項最高可加0.3分，在全部可加分項中占比超1/10。
與此同時，此番調整新增另一條“廉潔從業”相關內容：在“公司組織全員文化宣導活動”重點關注事項中突出廉潔文化建設要求，明確評估年度證券公司面向全體員工開展的宣導活動中，必須包含一項廉潔文化宣導活動，方可符合重點關注事項要求。
實際上，近年來，證券公司各類廉潔從業建設力度均在明顯加強。除了內部舉辦廉潔從業相關培訓、教育警示大會之外，還包括差旅標準下調。“就是大領導出差也要按照報備的時間往返，不能無故停留或是更改行程。” 某頭部券商PR告訴記者。
新增首席經濟學家加分項，重點防奢靡、防炫富
此番文化建設實踐評估指標調整中，重視首席經濟學家正面發聲作用，是另一看點。
為了引導券商首席經濟學家積極作為，更好發揮智庫作用，本次修訂還鼓勵券商加強理論研究，擴大發表理論研究的期刊范圍。
值得關注的是，本次修訂意見稿中，還新增了一項關于證券公司重大負面事件的專項扣分指標——對于評估年度證券公司在合規、風控、聲譽、 廉潔從業、職業道德等方面存在重大負面事件、造成嚴重影響的，予以專項扣分；對發生奢靡、炫富等聲譽風險事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當、管理不嚴的從重扣分。
值得注意的是，此項扣分最高可達1分，在證券公司文化建設7類扣分指標中位列榜首。除此之外，最高可扣1分的僅有一項——薪酬激勵過于激進，未能體現建立長期激勵機制和穩健薪酬制度。
不過，自從2021年6月份首次開展券商文化建設實踐評估工作以來，中證協在推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化、建立行業文化建設激勵約束機制等方面頗有成效。
從2023年度券商文化建設評級來看，參與評估的106家券商中，最終評級為A類的券商共計11家，較2022年減少1家，其中AA級5家，A級6家；B類共計34家，其中BB級10家，B級24家；C類公司共計61家，其中CC級36家，C級25家。
