證券時報網
2025-03-12 22:31
上交所最新發布。
3月12日，上海證券交易所正式向行業機構發布《關于進一步發揮交易所功能引導行業踐行中國特色金融文化的行動方案》（以下簡稱《行動方案》）。此舉旨在引導以證券公司和基金公司為主體的行業機構堅持以人民為中心的價值取向，深刻把握資本市場的政治性、人民性，大力弘揚中華優秀傳統文化，正確踐行“五要五不”中國特色金融文化，正確處理好功能性和盈利性的關系，助力資本市場高質量發展。
《行動方案》立足交易所功能發揮，聚焦弘揚和踐行中國特色金融文化，圍繞引領誠實守信的道德觀、培育以義取利的義利觀、厚植穩健審慎的風險觀、激發守正創新的發展觀、強化依法合規的治理觀，引導行業機構把牢文化建設正確方向,堅守金融報國擔當和為民情懷，將“五要五不”與主責主業有機融合，做中國特色金融文化的踐行者、引領者和傳播者。
證券時報記者從行業機構獲得的《行動方案》全文顯示，在引領誠實守信的道德觀方面，《行動方案》要求行業機構自覺履行服務承諾，不逾越底線，自覺抵制欺詐發行、財務造假、內幕交易、操縱市場等違規違法行為。行業機構要將誠信文化和自律監管要求有機融入公司治理體系，營造誠實守信的良好環境。要切實履職擔責，在保薦承銷、財富管理、證券投資、資產管理等業務中重信守諾、歸位盡責，將誠信文化貫穿業務鏈條全過程。
培育以義取利的義利觀方面，《行動方案》引導行業機構勇擔服務實體經濟使命，增強對重大戰略、重點領域及薄弱環節的金融支持，促進科技創新與金融資本深度融合，推動科技、資本與產業良性循環，做好金融“五篇大文章”。
厚植穩健審慎的風險觀方面，《行動方案》引導行業機構要不斷完善風險防控體系，將風險考量納入各個業務環節，增強風險把控的實質能力，牢牢守住不發生系統性風險的底線。要積極培育健康成熟的投資文化，持續深化和倡導“理性投資、價值投資、長期投資”理念。
激發守正創新的發展觀方面，《行動方案》引導行業機構自覺抵制偏離實體經濟需要、規避監管的偽創新、亂創新。行業機構要圍繞國家重大發展戰略發揮直接融資主渠道作用，把更多金融資源用于促進科技創新、先進制造、綠色發展和中小微企業，大力拓展并購重組業務，不斷增強服務國家重大戰略與實體經濟的能力和水平。
強化依法合規的治理觀方面，《行動方案》引導行業機構要不斷完善制度建設和內控體系，推動合規管理機制橫向到邊、縱向到底，形成全流程、全方位、穿透式合規管理閉環，落實“五大監管”要求。加強合規隊伍建設，注重合規領域人才培養和配備，不斷提升合規管理專業水平。
下一步，上交所將積極引導行業機構共同發力，加強組織實施，通過開展踐行中國特色金融文化專項活動，推動《行動方案》各項舉措落地見效，強化行業機構和從業人員對中國特色金融文化的思想認同、價值認同和行動認同。
校對：楊舒欣
